廣發(fā)證券發(fā)布公告，稱公司收到證監(jiān)會《關于對廣發(fā)證券股份有限公司采取限制業(yè)務活動措施的決定》行政監(jiān)管措施決定書。
公告顯示，證監(jiān)會決定對廣發(fā)證券采取限制增加場外衍生品業(yè)務規(guī)模6個月、限制增加新業(yè)務種類6個月的行政監(jiān)管措施。
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決定書中指出廣發(fā)證券存在四項問題：
一是對廣發(fā)控股(香港)有限公司(以下簡稱廣發(fā)控股香港或者香港子公司)風險管控缺失，包括對香港子公司新業(yè)務風險管控不足，風控系統(tǒng)未實現(xiàn)對香港子公司風險數(shù)據(jù)的全覆蓋，對香港子公司風控要求執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度不夠等；二是對廣發(fā)控股香港合規(guī)管理存在缺陷，對香港子公司合規(guī)管理有效性缺乏監(jiān)督；三是對廣發(fā)控股香港內部管控不足，包括財務、組織架構管控不力等；四是作為數(shù)據(jù)報送的責任主體，未做好廣發(fā)控股香港月度數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，向證監(jiān)會報送的數(shù)據(jù)不準確。
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）成立于1991年，是國內較早的綜合類證券公司，先后于2010年和2015年在深圳證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市（股票代碼：000776.SZ，1776.HK）。
公司是專注于中國優(yōu)質企業(yè)及眾多有金融產品與服務需求的投資者，擁有行業(yè)先進創(chuàng)新能力的資本市場綜合服務商；擁有投資銀行、財富管理、交易及機構和投資管理四大業(yè)務板塊，具備全業(yè)務牌照。
公司控股廣發(fā)期貨有限公司、廣發(fā)信德投資管理有限公司、廣發(fā)乾和投資有限公司、廣發(fā)證券資產管理（廣東）有限公司、廣發(fā)控股（香港）有限公司、廣發(fā)融資租賃（廣東）有限公司及廣發(fā)基金管理有限公司，參股易方達基金管理有限公司（并列第一大股東），形成了集團化架構，服務客戶能力持續(xù)提升。截至2022年末，公司在全國擁有338家分公司及營業(yè)部，實現(xiàn)全國31個省、直轄市、自治區(qū)全覆蓋。
廣發(fā)證券成立30余年來始終是中國資本市場較具影響力的證券公司之一，在多個核心業(yè)務領域中形成了優(yōu)勢，研究、資產管理、財富管理等位居前列。截至2022年12月31日，公司合并報表總資產為6，172.56億元，較2021年末增加15.19%；歸屬于上市公司股東的所有者權益為1，201.46億元，較2021年末增加12.68%。2022年，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入251.32億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤79.29億元。
公司始終保持強烈的家國情懷，秉持“以價值創(chuàng)造成就金融報國之夢”的使命感，積極服務實體經(jīng)濟量質雙升。傳承以“知識圖強，求實奉獻”為核心的企業(yè)價值觀，發(fā)揚“博士軍團”的優(yōu)秀文化基因，以知識為動力，以專業(yè)為基石，不斷開拓公司發(fā)展的新局面。
展望未來，公司將積極融入新發(fā)展格局，堅持踐行國家戰(zhàn)略，強化核心能力，厚植客戶基礎，優(yōu)化平臺建設，有效服務實體經(jīng)濟，切實促進共同富裕和居民財富保值增值，在服務中國式現(xiàn)代化建設的大潮中，開啟高質量發(fā)展的新征程。
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